Специфика закона 39 фз

В чем состоит специфика 39 фз? О чем идет речь в данном законе и какая финансовая сторона жизни затрагивается? Все отношения, основа которых является взаимодействие с эмиссией и деятельностью финансовых ресурсов должны быть урегулированы и контролироваться законом.  В Российской практике данную деятельность регулирует 39 фз.

39 фз берет на себя ответственность по урегулированию деятельности финансовых ресурсов и является на сегодняшний день официальным актом в нормализации  на рынке ценных бумаг. 39 фз определяет для рынка некоторые особенности деятельности граждан, которые являются участниками и партнерами на рынке ценных бумаг.  39 фз несет в себе комментарии и специфику, которые определяют функционирование рынка ценных бумаг. 

39 фз заключает в себе определение участников и партнеров на рынке, а также обозначает их роль, функционирование и условия появления.  Лицо, участвующие в гражданско-правовых сделках с использованием финансовых ресурсов по поручениям клиентов или группой клиентов, основой которых является возмездный договор, в комментариях 39 фз называется брокер.  Уровень профессионализма брокера зависит от знаний рынка ценных бумаг, и 39 фз, который непосредственно регулирует его деятельность.  Соответственно 39 фз, брокер имеет полноценное право  выкупать финансовые ресурсы на рынке ценных бумаг, в случае, если они не размещены в указанный срок, который оговорен в соответствующем соглашении. 

Особенность деятельности брокера является его мобильность и самостоятельное обновление информации для собственного анализа на рынке ценных бумаг.  Каждый нюанс должен быть учтен брокером, для исполнения поручений от клиента.

39 фз не ограничивает совершение сделок брокером, который может представлять разные стороны,  являясь коммерческим лицом.  Важно, чтобы стороны, которые представляет брокер, не являлись предпринимателями или их представителями. 

39 фз запрещает организацию подобных сделок, где представителем  обеих сторон выступает коммерческое лицо – брокер, в том случае, если в соответствующем договоре не фигурирует цена контракта, либо условия ее образования и исполнения.  В соответствии с 39 фз, в случае нарушения этого условия,  и вследствие чего образования подобной сделки, брокер обязан понести наказание, в виде выплаты штрафа. Штраф равен сумме принесенного ущерба, вследствие этой сделки.

39 фз также регулирует хранения денег, которые может быть переданы от клиента к брокеру.  Согласно 39 фз любое переданное денежное накопление должны храниться в организации юридического лица, которое имеет частичные банковские права по осуществлению финансовых операций. Также, брокер обязан вести учет финансовых операций и предоставлять отчетность. Периодичность отчетности должна быть обговорена и зафиксирована в договоре между клиентом и брокером. 

39 ФЗ  четко регулирует вопрос учета финансовых инструментов, обозначая их как субъект управления в финансовой деятельности.  Все нормативные акты по урегулированию  заключены в 39 фз, который также дает разъяснения об участниках финансовой деятельности и их условия возникновения. 

Редактор: Игорь Решетов